Talouden osittaisella sääntelyllä, kun kilpailu on epätäydellistä, on välttämätöntä toteuttaa rajoituksia valuuttakaupoille. Keskeinen linkki tässä sääntelyjärjestelmässä on instituutiot, jotka näyttävät valuutanvalvonnan edustajia.
Valuutanvalvonta otetaan yleensä käyttöön niissä maissa, joissa valuutalla ei ole vapaasti vaihdettavan asemaa. Näissä olosuhteissa valuuttarahastojen osto- ja myyntitapahtumien sääntely sekä valuutan liikkumisen valvonta valtion rajan yli tulee erityisen tärkeäksi. Hallitus vaikuttaa pääsääntöisesti valuuttamarkkinoihin lainsäädäntömenetelmillä.
Luetteloa elimistä, jotka suorittavat valuutanvalvontatehtäviä, säätelee liittovaltion laki valuuttasääntöjen ja valuutanvalvonnasta. Valuutanvalvonta tarkoittaa erityistä toimenpiteiden järjestelmää, jonka valtio toteuttaa sääntöjen noudattamiseksi valuuttakauppoja suorittaessaan.
Valvonnan perusta on kansalaisten oikeuden ostaa ulkomaan valuuttaa rajoittaminen sekä ulkomailla asuvien kyky hankkia kotimaan valuuttaa. Tällaista kehystä tarvitaan estämään mahdolliset pääoman ulosvirtaukset. Valuuttamarkkinat otetaan yleensä käyttöön maissa, joissa valuutat ovat osittain säänneltyjä. Valtioilla, joilla on vakaa talous, ei ole kiireellistä tarvetta valuutanvalvontaan.
Venäjän federaation alueella olevat valuutanvalvontaviranomaiset ovat valtuutettuja pankkeja, jotka ovat Venäjän federaation keskuspankin alaisia; Vnesheconombank; tulli- ja veroviranomaiset; ammattimaiset ja säännölliset arvopaperimarkkinoiden osallistujat (myös rekisterinpitäjät). Nämä yhteisöt eroavat valuutanvalvontaviranomaisista siinä, että ne eivät voi soveltaa rangaistustoimenpiteitä niihin markkinaosapuoliin, jotka rikkovat valuuttalainsäädäntöä. Valuutanvalvojan edustajan asema ei anna laitokselle oikeutta vaatia havaittujen rikkomusten poistamista.
Agenttien tehtäviin kuuluu tarkistaa, että valuuttakaupat ovat voimassa olevan lainsäädännön mukaisia. kirjanpidon ja raportoinnin todentaminen valuuttakauppojen alalla; valuuttamääräisten tilien pitämiseen liittyvien asiakirjojen todentaminen.
Valuutanvalvontaviranomaisten on viipymättä toimitettava sääntelyviranomaisille tiedot toiminnastaan, joka liittyy valuutansiirtoihin. Näiden laitosten tehtäviin kuuluu myös niiden virallisten, kaupallisten ja pankkisalaisuuksien kunnioittaminen, joihin he pääsevät saamaan toimintansa yhteydessä.
Jos valuutanvalvontaviranomaiset paljastavat toiminnassaan laissa vahvistettujen sääntöjen rikkomuksia, ne välittävät asiaankuuluvat tiedot valuutanvalvontaelimelle, jolla on oikeus soveltaa rikkomiseen sanktioita. Tällaiset tiedot sisältävät tietoja henkilöstä tai oikeushenkilöstä; kuvaus rikkomuksesta; viittaus rikottuun säädökseen; laittoman kaupan määrä.
Toiminnassaan valuutanvalvonnan edustajina toimivat organisaatiot lähtevät taloudellisten toimenpiteiden kiistattomasta prioriteetista valtion politiikan toteuttamisessa monimutkaisella ja vastuullisella valuuttasääntelyn alueella. Tällaisen toiminnan tulisi sulkea pois valtion elinten tarpeeton puuttuminen valuuttasääntelyyn.
Keskeinen linkki Venäjän federaation valuuttakauppojen sääntelyjärjestelmässä on valtuutetut pankit. Näillä laitoksilla on oikeus monopolisertifiointiin muiden pankkien ja valuuttamarkkinaosapuolten tekemistä liiketoimista.
Valuuttavalvonnan edustajina tällaiset pankit tarkastavat luvat ja erityisluvat, jotka oikeuttavat heidät suorittamaan operaatioita valuutan kanssa, ja valvovat myös vientitoiminnoista saatujen valuuttamääräisten varojen myyntivelvoitteiden täyttämistä.
Näiden markkinaosapuolten asema antaa heille oikeuden tehdä itse valuuttakauppoja, mutta myös velvollisuuden ylläpitää täysimittaista valuutanvalvontaa, mukaan lukien vienti-tuonti-tapahtumien tarkastaminen ja tuoton oikea siirtäminen kauttakulkutileille.
Tarve valuutanvalvontaviranomaisten perustamiselle johtuu siitä, että kun tiukat valuuttasääntelysäännöt otetaan käyttöön, syntyy "pimeät markkinat", joissa valuutanvaihto tapahtuu lain vastaisesti. Tällaisten laittomien liiketoimien seurauksena reaalinen valuuttakurssi eroaa jyrkästi valtion asettamasta valuuttakurssista. Valtion virastojen ja valuutanvalvontaviranomaisten järjestelmän läsnäolo rajoittaa valuutanvaihdon varjomarkkinoita.
